曾操纵450多个账户 他被判9年零6个月

文章来源: 每日经济新闻 于 – 新闻取自各大新闻媒体,新闻内容并不代表本网立场!
(被阅读 16741 次)
450 余个他人账户,2.6 亿余元配资金额,9.08 亿余元证券交易总额 ……2019 年至 2020 年间,”85 后 ” 配资庄家李跃宗及其背后团队搅动多家上市公司股票走势,谋取个人私利。

被捕两年半后,6 月 29 日上午,上海市第一中级人民法院(以下简称上海一中院)对 ” 李跃宗、邱黎斌操纵证券市场、非法经营一案 ” 一审公开宣判。

《每日经济新闻》记者了解到,35 ℃的高温之下,前来旁听的家属、投资者不少,上午约 9 点 50 分时,各路人士几乎坐满了法庭的旁听席。

庭审最后,上海一中院经审理认为:因操纵多个他人账户连续买卖大连圣亚(SH600593,股价 14.89 元,市值 19.18 亿元)、长盛轴承(SZ300718,股价 22.28 元,市值 66.40 亿元)、朗博科技(SH603655,股价 24.06 元,市值 25.50 亿元)等股,并违规向他人提供证券经纪服务。李跃宗、邱黎斌二人行为已构成操纵证券市场罪和非法经营罪,两罪并罚,决定对李跃宗执行有期徒刑 9 年 6 个月,并处罚金人民币 1200 万元;决定对邱黎斌执行有期徒刑 5 年,并处罚金人民币 60 万元。

图片来源:每经实习记者 黄海 摄

操纵过三只股票,被捕时浮盈 2.8 亿元

副热带高压作用下,持续走高的气温让上海今年的梅雨季变得格外酷热难耐。6 月 29 日上午,上海气象台发布入梅以来的第四个高温黄色预警,多地气温均超 35 ℃。此外,受交通情况影响,原本定于上午 10 点整开庭的 ” 李、邱 ” 案件推迟半小时举行。

即便如此,本案的旁听席依然座无虚席。

这样的关注度,皆因本案的被告李跃宗。他是 1987 年生人,户籍地位于海南海口。身在资本市场多年,李跃宗一直居于幕后,因此在 2020 年被捕前,市面上有关他的公开信息极少。

工商信息显示,李跃宗曾在上海美春资产管理有限公司(以下简称 ” 美春公司 “)担任法定代表人。目前该公司已被吊销。

2019 年至 2020 年两年间,美春公司一度是李跃宗、邱黎斌进行资本运作的主要场所。

图片来源:网络截图

法院在判决结果中对二人的 ” 坐庄 ” 行为进行了简单描摹:

首先,由李跃宗在美春公司内部组建操盘团队,通过指令操盘手在指定的地点集中办公,期间邱黎斌协助李跃宗发布交易指令。为了逃避监管部门审查,李要求团队通过使用无线网卡上、禁止接入个人网络等方式来避免股票买卖时 IP 地址重复。

因为具有集中资金优势及持股的优势,李跃宗及其团队连续买卖大连圣亚、长盛轴承、朗博科技等三只股票,并操纵相关股票的交易价格和交易量。截至李跃宗等人被捕,其控制的账面浮盈合计 2.8 亿元。

在上述三家上市公司中,李跃宗对大连圣亚的布局最早,对单日成交量影响幅度也最大。2019 年 9 月 18 日至 2020 年 11 月 27 日的连续 285 个交易日内,李控制的证券账户组持有大连圣亚证券的流通股份数量达到了该股实际流通股份总量的 10% 以上,其中连续 10 个交易日的累计成交量达到同期该股总成交量 50% 以上。

在对长盛轴承以及朗博科技进行买卖时,李跃宗控制的证券账户持有的对应公司股份,占其流通股总量的比例同样超过 10%,且连续 10 个交易日的累计成交量达到同期该股总成交量的 20% 以上。

据悉,在操纵长盛轴承、大连圣亚等股票过程中,美春公司曾因操作异常,多次收到证券交易所下发的交易警示函。面对警示函,李跃宗选择提醒操盘手避免出现警示函所提示的异常交易行为,并倒仓切换交易账户。

经法院查明,2019 年 9 月至 2020 年 11 月,李跃宗为谋取非法利益,实际控制的他人名下存款账户多达 450 余个。

在这场由李跃宗主导的资本游戏中,美春公司还承担着另一个重要职能——场外配资,这是导致日后李跃宗出局的主要因素。

最高 1:10 的场外配资

推倒第一张多米诺骨牌的,或是一位被美春公司 ” 坑了 ” 的投资者。

多方证据证明,李跃宗、邱黎斌两人被捕,最初是因为美春公司的客户参与配资遭受财产损失,遂以被诈骗为由向公安机关报案。

公安机关根据报案线索以诈骗罪立案侦查,并将邱黎斌抓获到案,随后又顺藤摸瓜发现李、邱二人操纵资本市场的线索。

据法院查明,2019 年 3 月至 2020 年 11 月,美春公司在未经国家有关主管机关批准、未取得证券经济融资业务资质的情况下,李跃宗以缴纳一定比例保证金即可提供 1:3 至 1:10 比例不等的配资为名,组织人员以微信发布信息、口口相传等方式招揽客户,并通过 MC 软件为客户开设子账户的方式提供证券经纪服务,赚取交易手续费及配资的利息。

经审计,美春公司 MC 软件账户收款保证金合计 1332 万余元,配资金额合计 9792 万余元,证券交易总额 9.08 亿余元。

法院还查明,在 2020 年的 3 月至 11 月,李跃宗等人以前述手段招揽客户,通过直接出借他人证券账户等方式为客户提供配资,并收取配资利息。经审计,李跃宗等人采用该模式收取保证金合计 4387 万元,配资金额合计 2.6 亿元。通过上述非法经营的行为,李跃宗等人获利共计 243 万元。

图片来源 : 视觉中国

因上述犯罪事实,一审判决结果为:

李跃宗被认定犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑 6 年,并处罚金人民币 1000 万元;犯非法经营罪,判处有期徒刑 5 年 6 个月,并处罚金人民币 200 万元,两罪并罚,决定执行有期徒刑 9 年 6 个月。

邱黎斌犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑 3 年 6 个月;犯非法经营罪,判处有期徒刑 3 年;两罪并罚,决定执行有期徒刑 5 年,罚款 60 万元。